证券行业历经三十余年发展，已逐渐成长壮大为大金融领域不容忽视的力量。新时代，新征程，证券行业在提升专业服务能力的同时，树立“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，是实现下一阶段高质量发展的应有之义。
01年3月，中国证券业协会公布了《证券行业文化建设十要素》，从行为、组织、观念三个层次，提出证券行业文化建设的十个关键要素，倡导证券公司围绕此十要素向心发力、深耕细作、久久为功。
十要素为今年证券行业文化建设工作指明了方向。不少券商在落实“十要素”过程中，以创新而专业的精神，将文化建设与经营管理相结合，显示出独特的中国智慧。
《每日经济新闻》特别策划《以小见大！走进券商文化建设第一线》系列报道，旨在从媒体视角，通过对证券行业文化建设工作的细致观察和深入思考，力争呈现出证券行业文化建设所带来的新风貌。
本组报道中，记者兵分五路，选取了国泰君安、东方证券、兴业证券、华泰证券、西南证券五家，作为文化建设报道首站。从记者了解到的情况来看，各大券商不仅将文化建设作为提升品牌形象、增强综合实力的重要途径；而且紧密围绕“十要素”，将文化建设融入经营管理，以实际行动践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，为客户提供更优服务。
“以人为本”“责任、担当”成就国泰君安企业文化精神内核
这些年，我通过采访，并作为一名观察者，接触到了不少国泰君安多个业务条线的从业人士，也亲眼见证了公司近年来所经历的多个重要节点。
而这些经历带给我的一个感受是，在这个行业各具特色的诸多从业主体中，国泰君安是一家将“以人为本”“有责任、有担当”的理念深刻融入到了自身企业文化中的证券公司。
（图片来源：国泰君安提供）
时至今日，A股已经成长为全球第二大资本市场，但仍是一个有着1.9亿投资者群体，“散户化”特征较为明显的市场。
在交流中，一位有着长期从业经历的国泰君安有关人士向我分享了自己投身券商行业多年的感悟。他认为，券商存在的价值就是为投资者提供优质的服务。而目前广大投资者还有很多真实存在的财富管理需求没有得到满足。
这些年通过自身的不断探索，国泰君安逐渐摸索出一套向以客户资产配置和保值增值为核心的买方服务转型的思路。
年8月，公司开券商业内先河，以8月18日司庆日为节点推出了理财节。4年以来，理财节的粉丝热情和影响力都在逐年提升。国泰君安01年第五届理财节以“投资中国，共创财富，国泰君安与你相约”为主题，助力投资者完成自立、自主、自由的财富人生等级进阶，按下财富管理转型高质量发展“加速键”，促进共同富裕。
与此同时，公司长期重视金融科技发展，近年年均金融科技投入持续保持在十亿以上，位居行业前二。去年更是首次将金融科技创新投入纳入首批股权激励计划KPI考核。
据了解，国泰君安已将全面数字化转型确定为三年综合改革的头号工程，制定发布了集团《全面数字化转型规划方案》。
在数字化财富管理理念的引领下，国泰君安君弘APP通过业务线上化、工具智能化、理财场景化、运营精细化等驱动业务及服务模式创新，开展基于3A3R客户全生命周期的数字化运营，为投资者提供智能、高效、便捷的财富管理服务。
同样是为了更好的满足客户需求，国泰君安勇于打破固有藩篱，重新调整组织架构。公司持续、动态进行组织架构调整优化，其背后的核心逻辑与公司的企业文化是一脉相承的——以客户的核心需求为中心，进一步加大内部资源的整合力度，从而提升对企业、机构、零售三大类客户的专业综合服务能力。
熟悉券商行业的朋友一定听说过“金融报国”这句口号。在业内，国泰君安是首家将金融的行业属性与报国的责任担当紧扣在一起，并将这一理念在行业独树一帜的券商。
（图片来源：国泰君安提供）
近些年来，国泰君安着眼服务国家战略，积极履行社会责任，努力践行“金融报国”的理想信念。
公司在实践中勇当服务国家战略“主力*”，通过加大在科创板业务板块的战略投入，搭建*企合作平台、发起专项基金、提供资本运作方案、延伸机构设置等方式，寻找精准切入点，助力上海金融中心和科创中心融合联动，服务自贸试验区新片区建设和长三角一体化发展，在践行国家战略中展现了新作为。
此外，在我看来，注重合规、风控也是国泰君安给市场留下的一个标签。如今，合规从业已经成为多数国泰君安人的共识，越来越多的员工从过去被动的“要我合规”转变为如今主动的“我要合规”。而这将为公司的行稳致远奠定重要的企业文化基础。
东方证券文化建设篇：传递可持续发展的东方之美
近年来，证券行业文化建设工作如火如荼地开展。我一直在思考，券商要如何将行业文化理念在公司落地，推动文化建设与经营管理融合，而不是一场口号式的运动？
从00年9月开始，东方证券开展了一场别开生面的“践行行业文化，争创优秀项目”的创建评优活动，给我留下了深刻印象。
（图片来源：东方证券）
我问东方证券“创建评优”组织者：每到三季度都是券商业务最忙的季节，为什么要这时候搞这个活动？
她答：这不需要择时。因为东方文化早已融入业务领域的方方面面。只是公司条线众多，员工数千名，大家肯定都对自己的业务部门最为熟悉。组织这个活动的初衷之一，是让充分外掘出各个细分业务板块对文化建设的思考和融合工作，也更全面立体地呈现东方证券的文化风貌。
据其介绍，经过6个月的项目创建期，各创建单位于01年3月底顺利完成项目创建，组委会共收到33项申报方案，业务条线申报率%，形成了阶段性成果，并经过综合评选产生“东方证券行业文化建设优秀项目”。
东证资管，作为东方证券全资子公司，其“东方红”系列在竞争激烈的资管行业早已成了金字招牌。
东证资管这次以企业团队身份参加了创建评优活动，项目主题为“守合规诚信底线，走专业稳健之路，促行业健康发展”。
（图片来源：东方证券）
我问东证资管相关负责人，文化与投资，是如何联系起来的？
这位负责人思索片刻答道：资管行业本源为“受人之托、代人理财”。“投资者教育就是传导企业文化的重要途径。当员工向客户强调长期价值投资的重要性时，这种观念也会无形中约束他们的行为，使得他们更加注重客户利益，帮助客户形成健康的投资习惯。”
证券金融业务总部合规与风控团队、业务支持与综合管理团队中的相关人员共七人，组成了“东方证金志远队”。他们创建评优的口号是“任重道远，志在必得”。
我与志远队中的一位成员进行交流，请他谈了谈怎样在融资融券这样看似一成不变、略显枯燥的业务经营中，融入文化特色。
他想了想，谈了几点感受。
首先，文化建设要化无形于有形。通过将文化建设与经营管理全过程深度融合，做到人人从参与中得到认同感、获得感。
第二，文化建设要结合业务特点，才能做出证金特色。证券金融部在*委班子的支持下，开发了自有品牌“融在东方”，有了品牌就有了鲜明的具象，在帮助建立有东方特色的业务推广、投资者教育体系中，都发挥了积极作用。
东证资管队、东方证金志远队只是东方证券长达一年多创建评优活动中的缩影。33支参赛队伍都奉献了精彩的案例。
除了这次创建评优活动外，东方证券在日常工作中从一件件小事做起，并在多方面坚持可持续发展，履行社会责任，也给我留下了深刻的印象。
00年，东方证券启动ESG和可持续发展规划项目，全面对标国内外金融机构的先进实践，并将“应对气候变化”、“碳中和”等议题纳入规划范畴。01年以来，东方证券又着力推行“零废弃”理念，全面推进“零废弃”大楼和“零废弃”会议。
我在东方证券大楼看到了迷你塑料回收站，回收员工丢弃的塑料瓶。此外，东方证券无论在公司内部、还是外部举办所有会议所产生的废物，也都会被科学管理，交给专业机构进行回收再生。
在采访过程中，东方证券员工给我准备了一个手提袋，里面有一个布面笔记本，其深灰色的外表十分具有高级感，但触摸感似乎与我日常接触的织物有所不同——手提袋和笔记本，都是用回收的塑料瓶再生制成的。
无论是东方证券各业务条线、分支机构的日常工作，还是其开展的行业文化建设创建评优活动，亦或是“零废弃”行动和各类公益活动，都给我一种感受——六千余名东方证券的员工在服务实体经济、社会财富管理的过程中，形成了一种可持续发展的东方之美。这种美，归根结底，是服务于人民群众对美好生活永恒的向往。
我眼中的兴业证券：专业与责任是底色，创新协同是特色
“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化，自然禀赋的不同，也塑造券商不同的文化。
于改革开放的宏伟画卷下向阳而生，而立之年的兴业证券，描绘出了自身的文化调色盘：专业与责任是底色，创新协同是特色。
专业先行，文化就在一点一滴共同经历的事情中发酵、蝶变。
三十年的时光，岁月时光机留下了一张张影像。有趣的是，兴业证券的首张照片，并不是公司成立的开业典礼，而是一张业务培训班的照片。换个角度而言，这种专业底蕴的基因，它可能是从很早很早就打下了。
（图片来源：兴业证券提供）
兴业证券董事长杨华辉曾表示，兴证文化最重要的底色就是“尊重专业”。
专业的文化离不开专业的人才，长期以来，公司始终全力培养员工的专业能力，打造学习型组织。在人才竞争激烈的研究领域，兴业证券是为数不多能通过自身培养不断夯实队伍的卖方研究机构。
对专业的尊重，还体现在兴业证券多个业务领域。早在年公司就提出“专业化、规范化、市场化”的经营方针，在财富管理领域始终坚持专业化定位，用时间和业绩赢得了客户的信任和口碑。在大机构业务领域，兴业证券用专业服务在股权融资、债券融资领域拿下多个首单。
杨华辉董事长介绍：“兴业证券始终肩负时代重任，不断深化自身综合金融服务能力，并将专业精神深深根植于自身血脉中。”
如果说，专业是券商文化的规定动作，那么责任就是兴业证券文化的自选动作。
兴业证券坚持履行社会责任，持之以恒，久久为功。年，公司捐建第一所希望小学；年，在业内率先设立兴业证券慈善基金会。迄今为止，已经累计捐赠各类扶贫公益资金超过3.8亿元。
兴业证券用三十年的时间，探索出一条以“金融为核、教育为基、民生为本、产业为源”的特色扶贫公益之路。
（图片来源：兴业证券提供）
00年，兴证集团扶贫案例荣获国务院扶贫办“年社会组织扶贫50佳案例”奖。今年，兴业证券慈善基金会成为同业首家同时达到5A评级和FTI中基透明指数满分的慈善基金会。
如今，兴业证券在绿色金融上持续开垦。年，兴业证券提出要成为绿色金融的倡导者和先行者，在业内率先成立绿色证券金融部作为一级部门；00年发布行业内首个ESG指数；今年4月，其投行总部成立行业首个碳中和行业部。11月16日，兴业证券发布首份《环境信息披露报告》，同时宣布将于0年实现自身运营碳中和。
正如兴业证券刘志辉总裁所说，“作为金融机构，发展绿色金融是我们履行社会责任最具体、最生动的体现”。
底色浸染之下，每家券商都有自己的特色。而兴业证券的特色则是创新协同。
从服务国家战略、服务客户需求出发，兴业证券创新的脚步从未停歇。00年，新冠疫情来袭，除了捐款捐物，兴业证券发行全国首单疫情防控债。今年1月，全国首单技术产权资产证券化产品在深交所挂牌；9月，福建省首单乡村振兴慈善信托成功落地。
如果说“创新”是证券公司的发展动力，那么“协同”则是证券公司创新发展的重要抓手。
据兴业证券托管部总经理魏东晞介绍，正是因为协同的顶层设计到位，让兴证托管乘上了“协同”东风。兴业证券整体托管业务规模从年的亿，去年跃升至5亿，“托管业务全司做”，协同真正推动了托管业务扎扎实实做起来。
三十而立，立于专业，立于创新，立于协同，立于责任。
华泰证券文化建设篇：当资本市场与长江大保护相遇
我与华泰证券的“一个长江”项目缘起于一次深秋的观鸟。
年秋天一个周末，华泰证券组织财经记者去北京大学观鸟。
好奇心下，我向华泰的朋友了解了这个活动的背景，知道了华泰正在推进的“一个长江”项目。
（图片来源：华泰证券）
这是华泰证券年夏天在长江发源地青海省玉树州刚刚启动不久的项目。华泰作为山水自然保护中心在长江源区域生态保护合作伙伴，共同推动长江源区生态保护。
“保护长江源与去北大观鸟有何关系？”我问华泰的朋友。
他说：希望媒体朋友能通过这次观鸟活动，了解生物多样性和环境之间的关系，能更直观地了解“一个长江”项目背后的理念。
时隔三年，我依然能清晰记起那个深秋的北大。山水中心、北大的老师和同学们给我们讲解了许多鸟类、植物、昆虫的知识。我从来不知道，我路过的一片小小树林，竟然可以有那么多生灵和我同在一个时空。
这次观鸟，激发了我对自然、尤其是鸟类的兴趣。我也了解到了更多“一个长江”项目的细节：从年开始，华泰证券支持山水在长江源区的青海省玉树州长江源区域开展生态保护工作，以旗舰物种雪豹、金钱豹为主要对象，基于科学研究、生态修复、社区发展以及公众推动，推进长江源区的生态系统保护，实现区域内人与野生动物的共生。
年北大的观鸟是一个开始。我不由自主越来越多的